Si posee acciones y se dedica a comprarlas y venderlas, hay leyes que rigen su participación en el mercado. Una de esas leyes es que las condiciones deben ser equitativas. Si dispone de información sobre una empresa o acción que no está a disposición del público y usted actúa sobre la base de esa información, entonces podría ser culpable de tráfico de información privilegiada.
Esto es así tanto si es usted empleado de la empresa en cuestión como si es simplemente alguien a quien alguien en posición de disponer de información importante sobre el potencial de subida o bajada de las cotizaciones bursátiles le ha "avisado".
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en Nueva York
¿Está bien comprar acciones en mi propia empresa?
Sí, es legal comprar acciones de una empresa para la que trabajas o en la que participas. La diferencia es que la compra o venta de las acciones sería algo rutinario y no en respuesta a un acontecimiento concreto que pudiera producirse en un futuro próximo.
Si sabe que su empresa está a punto de enfrentarse a un pleito importante que creará un enorme problema de relaciones públicas y vender sus acciones antes de que la historia llegue a las noticias, entonces usted podría ser acusado de tráfico ilegal de información privilegiada.
¿Cómo pueden los fiscales ¿probar el uso de información privilegiada?
Para probar el uso de información privilegiada, los fiscales deben probar:
- Que el demandado recibió efectivamente información sobre las acciones en cuestión.
- La información era "material".
- La información no estaba a disposición del público.
- La información tuvo una influencia directa en el comercio en cuestión.
Pueden aportar correos electrónicos, registros telefónicos, mensajes de texto, notas internas u otros documentos que les ayuden a probar su caso.
Cuáles son las defensas contra el uso de información privilegiada?
Las defensas efectivas incluyen:
- Demostrar que el acusado no tenía realmente acceso a la información en cuestión.
- Demostrar que la información estaba a libre disposición del público en el momento de la operación.
- Demostrar que la persona que realizó la operación no se dio cuenta de que no estaba a disposición del público.
- Demostrar que la información no habría repercutido en la cotización de las acciones de un modo u otro (no era material).
- El acusado obtuvo la información por partes y sacó una conclusión por su cuenta.
- Demostrar que había alguna otra razón para realizar la operación, como estar obligado por un contrato que exigía que se realizara la operación, realizar la operación como resultado de una orden judicial como en un proceso de divorcio, o que la operación era automática o rutinaria y no estaba motivada por ninguna información que el acusado recibiera.
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Sanciones por información privilegiada Comercio
Una persona acusada de uso indebido de información privilegiada se mete en un buen lío. El acusado puede ir a la cárcel hasta 20 años y ser multado con hasta $5.000.000. La empresa cuyas acciones se negociaron sobre la base de la información también puede ser multada con hasta $25.000.000. La empresa cuyas acciones se negociaron sobre la base de la información también puede ser multada con hasta $25.000.000.
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